中利科技集团股份有限公司2012第三季度报告

panxiaochen1314

一、重要提示

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人（会计主管人员） 胡常青声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　　二、公司基本情况

　　（一）主要会计数据及财务指标

　　以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

　　√ 是 □ 否 □ 不适用

　　■

　　扣除非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

　　■

　　（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　■

　　三、重要事项

　　（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、资产负债表项目

　　■

　　2、利润表项目

　　■

　　3、现金流量表项目

　　■

　　（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1、非标意见情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3、日常经营重大合同的签署和履行情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　①2012年03月28日，中利腾晖光伏科技有限公司与招商新能源集团有限公司签订《战略合作框架协议》。2012年06月19日，中利腾晖光伏科技有限公司与招商新能源控股有限公司，在上述《战略合作框架协议》基础上，签署了《协议书》。主要为在2012年03月28日已签署的三年内合作开发及收购1ＧＷ光伏电站协议的基础上，就首期位于青海、甘肃、新疆等省区300ＭＷ光伏电站进行开发与收购。截止本报告期末，电站建设正在进行中，尚未正式成交。

　　②2012年05月11日，中利腾晖光伏科技有限公司与青海省人民政府签订《关于在青海进行光伏产业链投资的战略合作协议》。截止本报告期末，公司已开始在青海投资建设光伏电站。

　　③2012年05月18日，腾晖电力美国有限公司与中广核太阳能美国公司签订《在美国开发、收购、建设和运营光伏发电厂的合作框架协议》。截止本报告期末，美国电站正在开发中，尚未正式销售给中广核美国公司。

　　④2012年10月16日，腾晖电力美国有限公司与Ｓｉｌｖｅｒａｄｏ Ｐｏｗｅｒ，ＬＬＣ签署了购买132．6ＭＷ光伏电站建设许可的文件；同时，中利腾晖光伏科技有限公司分别与Ｓｏｕｒｃｅ Ｃｏ．Ｌｔｄ、Ｐｏｗｅｒａｒｋ Ｓｏｌａｒ Ｐｔｙ Ｌｔｄ签署了25ＭＷ、73ＭＷ光伏组件销售合同。

　　4、其他

　　√ 适用 □ 不适用

　　2012年08月24日，公司召开第二届董事会2012年第七次临时会议审议通过了公司非公开发行股票事项。拟向不超过10名的特定对象非公开发行不超过17，000万股人民币普通股股票（Ａ股）（含本数），以及本次非公开发行拟募集资金总额不超过人民币164，141万元（含本数），计划用于甘肃100ＭＷ并网光伏发电项目和波多黎各40ＭＷ地面光伏电站项目。2012年08月30日，公司三名联合持有公司表决权的股份总数3％以上股份的股东，在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。在已经审议通过的《关于中利科技(10.66,-0.46,-4.14%)集团股份有限公司非公开发行股票预案的议案》基础上增加两点内容：（1）关于非公开发行募集资金拟按一元现金出资认缴一元注册资本的比例，等额认缴中利腾晖光伏科技有限公司新增注册资本；（2）根据公告编号2012－047、2009年年报、2010年年报、2011年年报之内容，在本次发行预案中补充披露公司历年利润分配情况。并提请公司2012年第五次临时股东大会审议表决。2012年09月12日，公司召开2012年第五次临时股东大会审议通过了非公开发行股票事项。根据有关法律、法规的规定，公司非公开发行还需取得中国证券监督管理委员会的核准，能否取得相关核准以及最终取得核准的时间尚存在不确定性。

　　（三）公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　■

　　（四）对2012年度经营业绩的预计

　　2012年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

　　归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

　　■

　　（五）其他需说明的重大事项

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　3、报告期末衍生品投资的持仓情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　■

　　5、发行公司债券情况

　　是否发行公司债券

　　√ 是 □ 否

　　■

　　2012年1月29日，中国证券监督管理委员会以《关于核准中利科技集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可［2012］121号），核准公司向社会公开发行面值不超过8亿元的公司债券。本期债券发行日期：2012年06月20日，每张面值为人民币100元，发行数量为800万张，发行价格为100元／张，本期债券为保证担保＋资产抵押债券，票面利率为6．7％，期限为5年，交易终止日期：2017年06月20日。

　　经深交所深证上［2012］254号文同意，本期债券于2012年08月02日起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易，证券代码为”112094”，证券简称为”11中利债”。

　　中利科技集团股份有限公司

　　法人代表：王柏兴

　　2012年10月25日